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000新三板上市|新0三板定向增发的特点及流程

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作者:jingrun人气:发表时间:2016-03-18 09:00:24

  所谓新三板定向增发,指的是申请挂牌公司,或已挂牌公司向特定对象发行股票的行为。目前,新三板企业在挂牌前,挂牌时,挂牌后均可实行定向增发融资。特别是近来年,越来越多的新三板企业正在采用“挂牌即定增”的模式,被行业内称为小IPO,最大限度的挖掘了资本市场的融资功能,大大提升了投融资效率。
  一、新三板定增的特点
  (1)企业可以在挂牌前、挂牌时、挂牌后定向发行融资,发行后再备案;
  (2)企业符合豁免条件则可进行定向发行,无须审核;
  (3)新三板定增属于非公开发行,针对特定投资者,不超过35人;
  (4)投资者可以与企业协商谈判确定发行价格;
  (5)定向发行新增的股份不设立锁定期。
  二、新三板定增流程
  (1)确定发行对象,签订认购协议;
  (2)董事会就定增方案作出决议,提交股东大会通过;
  (3)证监会审核并核准;
  (4)储架发行,发行后向证监会备案;
  (5)披露发行情况报告书。

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